基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时要了解什么 基金代销牌照申请条件是什么

基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时应当了解什么?

诚信状况

经营管理能力

投资管理能力

内部控制情况

基金代销牌照申请条件是什么?

一、基金销售牌照申请条件

基金销售牌照申请条件具体如下：

1.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。

2.财务状况良好，运作规范稳定。

3.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。

4.注册资本或者出资不低于2000万，且必须为实缴货币资本。

5.取得基金从业资格的人员不少于10人。

找法网提醒您，企业法人参股独立基金销售机构，基金销售牌照申请条件如下：

1.持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定。

2.最近3年没有受到刑事处罚。

3.最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚。

4.最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录。

二、基金销售牌照申请流程

基金销售牌照申请流程：

1.机构部等部门对证券公司开展现场检查。

2.机构部对申请人出具相应的监管意见。

3.申请人以机构部出具意见及现场检查结果向证监会正式提出申请。

4.证监会对符合条件的申请人给予批准回复。

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